- Danh mục
- Wassenaar – Danh mục hàng hóa và công nghệ lưỡng dụng – WA-LIST (25) 1
Chuyển giao vô hình* phần mềm và công nghệ (WA-GWG (01) DE 7 Version 2.0)
Các Quốc gia tham gia nhận thấy rằng việc kiểm soát toàn diện đối với "phần mềm" và "công nghệ" được liệt kê, bao gồm cả việc kiểm soát các hình thức chuyển giao vô hình, là quan trọng. Do đó, pháp luật quốc gia về kiểm soát xuất khẩu cần cho phép kiểm soát việc chuyển giao "phần mềm" và "công nghệ" được liệt kê, bất kể việc chuyển giao được thực hiện theo cách nào.** Các Quốc gia tham gia cũng nhận thấy rằng việc tiếp tục trao đổi lẫn nhau trong khuôn khổ Thỏa ước Wassenaar về những kinh nghiệm thu được liên quan đến việc thực hiện và thi hành các quy định quốc gia này về kiểm soát chuyển giao vô hình là quan trọng. Vì vậy, cần tính đến những diễn biến mới để ứng phó với mọi rủi ro liên quan đến vấn đề này.
* "Chuyển giao" trong ngữ cảnh này được hiểu theo nghĩa của Các yếu tố ban đầu (Initial Elements). Thuật ngữ này bao gồm việc xuất khẩu từ một quốc gia sang một quốc gia khác.
** "bất kể việc chuyển giao được thực hiện theo cách nào" có nghĩa là, ở mức tối thiểu:
- chuyển giao hữu hình
- chuyển giao vô hình thông qua việc truyền phần mềm và công nghệ được liệt kê bằng phương tiện điện tử, fax hoặc điện thoại.
Tuyên bố hiểu biết chung
Các Quốc gia tham gia Thỏa ước Wassenaar nhất trí rằng các danh sách mở đầu bằng bao gồm, gồm có, chẳng hạn như hoặc ví dụ chỉ mang tính minh họa và chỉ nhằm đưa ra ví dụ.
DANH MỤC HÀNG QUÂN SỰ
ML 8
Tuyên bố hiểu biết chung
Được hiểu rằng các sản phẩm dược phẩm được pha chế riêng có chứa vật liệu thuộc ML8. thì không bị kiểm soát.
ML 10 (NF (95) WG2/2)
Việc không có các mặt hàng thuộc Danh mục hàng quân sự và không có cấu hình dùng cho mục đích quân sự có nghĩa là một tàu bay sẽ không được coi là tàu bay quân sự.
DANH MỤC HÀNG HÓA VÀ CÔNG NGHỆ LƯỠNG DỤNG
Chú giải chung về công nghệ (NF (95) CA WP 1)
Các Chính phủ nhất trí rằng việc chuyển giao "công nghệ" theo Chú giải chung về công nghệ, cho việc "sản xuất" hoặc "phát triển" các mặt hàng thuộc danh mục này, phải được xử lý một cách thận trọng phù hợp với chính sách quốc gia và các mục tiêu của cơ chế này.
Chú giải chung về công nghệ (WG2 GTN TWG/WP1 Revised 2)
Được hiểu rằng các Chính phủ thành viên được kỳ vọng thực hiện việc kiểm soát đối với "công nghệ" vô hình trong phạm vi mà pháp luật của mình cho phép.
Chú giải chung về phần mềm (NF (95) CA WP 1)
Các Chính phủ nhất trí rằng việc chuyển giao "phần mềm" cho việc "sản xuất" hoặc "phát triển" các mặt hàng thuộc danh mục này phải được xử lý một cách thận trọng phù hợp với chính sách quốc gia và các mục tiêu của cơ chế này.
Tuyên bố hiểu biết chung – Mã nguồn
Có tính đến thực tiễn và pháp luật quốc gia, các Quốc gia tham gia nhất trí rằng các mặt hàng "mã nguồn" bị kiểm soát theo quy định kiểm soát "phần mềm" hoặc theo quy định kiểm soát "phần mềm" và "công nghệ", trừ khi các mặt hàng "mã nguồn" đó được loại trừ khỏi kiểm soát một cách rõ ràng.
Tuyên bố hiểu biết chung – thiết bị y tế (NF (96) DG PL/WP1)
Các quốc gia tham gia nhất trí rằng thiết bị được thiết kế đặc biệt cho mục đích sử dụng cuối cùng về y tế mà có kết hợp một mặt hàng bị kiểm soát trong Danh mục hàng hóa và công nghệ lưỡng dụng thì không bị kiểm soát.
Tuyên bố hiểu biết chung – Hàng đã qua sử dụng
Các thông số quy định trong Danh mục hàng hóa và công nghệ lưỡng dụng áp dụng như nhau đối với hàng mới và hàng đã qua sử dụng. Trường hợp hàng đã qua sử dụng, cơ quan có thẩm quyền quốc gia có thể tiến hành đánh giá để xác định xem hàng hóa có khả năng đáp ứng các thông số liên quan hay không.
Nhóm 4
4.E.1.
Tuyên bố hiểu biết chung
Các Quốc gia tham gia hiểu rằng Chú thích 2 của 4.E.1. được đưa vào để xác nhận rằng Chú thích 1 không hạn chế các quyền của cơ quan có thẩm quyền quốc gia, xét theo bản chất về mục đích sử dụng cuối cùng của Chú thích 1.
Nhóm 5 – Phần 2
Chú thích 3 – Chú giải về mật mã
Tuyên bố hiểu biết chung
Các Quốc gia tham gia Thỏa ước Wassenaar nhất trí rằng Chú thích của Chú giải về mật mã, được Phiên họp toàn thể tháng 12 năm 2012 thông qua, không làm thay đổi phạm vi của Chú giải về mật mã và không nhằm làm thay đổi thực tiễn quốc gia.
5.A.2.a.
Tuyên bố hiểu biết chung
Các Quốc gia tham gia nhận thấy rằng một mặt hàng có thể có nhiều chức năng chính. Nếu bất kỳ chức năng chính nào trong số đó là "an ninh thông tin", truyền thông số, kết nối mạng, tính toán, lưu trữ hoặc xử lý thông tin thì mặt hàng đó cần được xem xét theo 5.A.2.a., ngay cả khi nó còn có các chức năng chính khác.
Nhóm 9
9.E.2.
Tuyên bố hiểu biết chung
"Công nghệ" "phát triển" hoặc "sản xuất" bị kiểm soát tại 9.E. đối với động cơ tuabin khí vẫn bị kiểm soát khi được sử dụng làm "công nghệ" "sử dụng" cho việc sửa chữa, chế tạo lại và đại tu. Được loại trừ khỏi kiểm soát là: dữ liệu kỹ thuật, bản vẽ hoặc tài liệu cho các hoạt động bảo dưỡng liên quan trực tiếp đến việc hiệu chuẩn, tháo hoặc thay thế các cụm thay thế được trên tuyến bị hư hỏng hoặc không còn sử dụng được, kể cả việc thay thế toàn bộ động cơ hoặc mô-đun động cơ.
9.E.3.a.2.e.
Chú thích về hiệu lực: Nội dung kiểm soát quy định tại 9.E.3.a.2.e. có hiệu lực đến ngày 31 tháng 12 năm 2027 và việc gia hạn sẽ cần có sự đồng thuận nhất trí.
ĐỊNH NGHĨA THUẬT NGỮ DÙNG TRONG CÁC DANH MỤC
Tuyên bố hiểu biết chung
Các Quốc gia tham gia lưu ý rằng, trong các danh mục này, những từ và thuật ngữ xuất hiện trong phần 'Định nghĩa thuật ngữ dùng trong các danh mục', nếu được sử dụng ở dạng không được định nghĩa, thì mang nghĩa thông thường hoặc nghĩa theo từ điển. Các Chính phủ được kỳ vọng giữ gìn những phân biệt này, trong phạm vi ngôn ngữ và pháp luật quốc gia cho phép, khi các danh mục được chuyển hóa vào pháp luật quốc gia.
(Xem thêm Chú thích 2 của 'Định nghĩa thuật ngữ dùng trong các danh mục').
Lưu ý: Các dẫn chiếu trong phần này tham chiếu đến Danh mục hàng hóa và công nghệ lưỡng dụng và Danh mục hàng quân sự được Phiên họp toàn thể thông qua vào tháng 12 năm 2022.
Các Quốc gia tham gia nhận thấy rằng việc kiểm soát toàn diện đối với "phần mềm" và "công nghệ" được liệt kê, bao gồm cả việc kiểm soát các hình thức chuyển giao vô hình, là quan trọng. Do đó, pháp luật quốc gia về kiểm soát xuất khẩu cần cho phép kiểm soát việc chuyển giao "phần mềm" và "công nghệ" được liệt kê, bất kể việc chuyển giao được thực hiện theo cách nào.** Các Quốc gia tham gia cũng nhận thấy rằng việc tiếp tục trao đổi lẫn nhau trong khuôn khổ Thỏa ước Wassenaar về những kinh nghiệm thu được liên quan đến việc thực hiện và thi hành các quy định quốc gia này về kiểm soát chuyển giao vô hình là quan trọng. Vì vậy, cần tính đến những diễn biến mới để ứng phó với mọi rủi ro liên quan đến vấn đề này.
* "Chuyển giao" trong ngữ cảnh này được hiểu theo nghĩa của Các yếu tố ban đầu (Initial Elements). Thuật ngữ này bao gồm việc xuất khẩu từ một quốc gia sang một quốc gia khác.
** "bất kể việc chuyển giao được thực hiện theo cách nào" có nghĩa là, ở mức tối thiểu:
- chuyển giao hữu hình
- chuyển giao vô hình thông qua việc truyền phần mềm và công nghệ được liệt kê bằng phương tiện điện tử, fax hoặc điện thoại.
Tuyên bố hiểu biết chung
Các Quốc gia tham gia Thỏa ước Wassenaar nhất trí rằng các danh sách mở đầu bằng bao gồm, gồm có, chẳng hạn như hoặc ví dụ chỉ mang tính minh họa và chỉ nhằm đưa ra ví dụ.
DANH MỤC HÀNG QUÂN SỰ
ML 8
Tuyên bố hiểu biết chung
Được hiểu rằng các sản phẩm dược phẩm được pha chế riêng có chứa vật liệu thuộc ML8. thì không bị kiểm soát.
ML 10 (NF (95) WG2/2)
Việc không có các mặt hàng thuộc Danh mục hàng quân sự và không có cấu hình dùng cho mục đích quân sự có nghĩa là một tàu bay sẽ không được coi là tàu bay quân sự.
DANH MỤC HÀNG HÓA VÀ CÔNG NGHỆ LƯỠNG DỤNG
Chú giải chung về công nghệ (NF (95) CA WP 1)
Các Chính phủ nhất trí rằng việc chuyển giao "công nghệ" theo Chú giải chung về công nghệ, cho việc "sản xuất" hoặc "phát triển" các mặt hàng thuộc danh mục này, phải được xử lý một cách thận trọng phù hợp với chính sách quốc gia và các mục tiêu của cơ chế này.
Chú giải chung về công nghệ (WG2 GTN TWG/WP1 Revised 2)
Được hiểu rằng các Chính phủ thành viên được kỳ vọng thực hiện việc kiểm soát đối với "công nghệ" vô hình trong phạm vi mà pháp luật của mình cho phép.
Chú giải chung về phần mềm (NF (95) CA WP 1)
Các Chính phủ nhất trí rằng việc chuyển giao "phần mềm" cho việc "sản xuất" hoặc "phát triển" các mặt hàng thuộc danh mục này phải được xử lý một cách thận trọng phù hợp với chính sách quốc gia và các mục tiêu của cơ chế này.
Tuyên bố hiểu biết chung – Mã nguồn
Có tính đến thực tiễn và pháp luật quốc gia, các Quốc gia tham gia nhất trí rằng các mặt hàng "mã nguồn" bị kiểm soát theo quy định kiểm soát "phần mềm" hoặc theo quy định kiểm soát "phần mềm" và "công nghệ", trừ khi các mặt hàng "mã nguồn" đó được loại trừ khỏi kiểm soát một cách rõ ràng.
Tuyên bố hiểu biết chung – thiết bị y tế (NF (96) DG PL/WP1)
Các quốc gia tham gia nhất trí rằng thiết bị được thiết kế đặc biệt cho mục đích sử dụng cuối cùng về y tế mà có kết hợp một mặt hàng bị kiểm soát trong Danh mục hàng hóa và công nghệ lưỡng dụng thì không bị kiểm soát.
Tuyên bố hiểu biết chung – Hàng đã qua sử dụng
Các thông số quy định trong Danh mục hàng hóa và công nghệ lưỡng dụng áp dụng như nhau đối với hàng mới và hàng đã qua sử dụng. Trường hợp hàng đã qua sử dụng, cơ quan có thẩm quyền quốc gia có thể tiến hành đánh giá để xác định xem hàng hóa có khả năng đáp ứng các thông số liên quan hay không.
Nhóm 4
4.E.1.
Tuyên bố hiểu biết chung
Các Quốc gia tham gia hiểu rằng Chú thích 2 của 4.E.1. được đưa vào để xác nhận rằng Chú thích 1 không hạn chế các quyền của cơ quan có thẩm quyền quốc gia, xét theo bản chất về mục đích sử dụng cuối cùng của Chú thích 1.
Nhóm 5 – Phần 2
Chú thích 3 – Chú giải về mật mã
Tuyên bố hiểu biết chung
Các Quốc gia tham gia Thỏa ước Wassenaar nhất trí rằng Chú thích của Chú giải về mật mã, được Phiên họp toàn thể tháng 12 năm 2012 thông qua, không làm thay đổi phạm vi của Chú giải về mật mã và không nhằm làm thay đổi thực tiễn quốc gia.
5.A.2.a.
Tuyên bố hiểu biết chung
Các Quốc gia tham gia nhận thấy rằng một mặt hàng có thể có nhiều chức năng chính. Nếu bất kỳ chức năng chính nào trong số đó là "an ninh thông tin", truyền thông số, kết nối mạng, tính toán, lưu trữ hoặc xử lý thông tin thì mặt hàng đó cần được xem xét theo 5.A.2.a., ngay cả khi nó còn có các chức năng chính khác.
Nhóm 9
9.E.2.
Tuyên bố hiểu biết chung
"Công nghệ" "phát triển" hoặc "sản xuất" bị kiểm soát tại 9.E. đối với động cơ tuabin khí vẫn bị kiểm soát khi được sử dụng làm "công nghệ" "sử dụng" cho việc sửa chữa, chế tạo lại và đại tu. Được loại trừ khỏi kiểm soát là: dữ liệu kỹ thuật, bản vẽ hoặc tài liệu cho các hoạt động bảo dưỡng liên quan trực tiếp đến việc hiệu chuẩn, tháo hoặc thay thế các cụm thay thế được trên tuyến bị hư hỏng hoặc không còn sử dụng được, kể cả việc thay thế toàn bộ động cơ hoặc mô-đun động cơ.
9.E.3.a.2.e.
Chú thích về hiệu lực: Nội dung kiểm soát quy định tại 9.E.3.a.2.e. có hiệu lực đến ngày 31 tháng 12 năm 2027 và việc gia hạn sẽ cần có sự đồng thuận nhất trí.
ĐỊNH NGHĨA THUẬT NGỮ DÙNG TRONG CÁC DANH MỤC
Tuyên bố hiểu biết chung
Các Quốc gia tham gia lưu ý rằng, trong các danh mục này, những từ và thuật ngữ xuất hiện trong phần 'Định nghĩa thuật ngữ dùng trong các danh mục', nếu được sử dụng ở dạng không được định nghĩa, thì mang nghĩa thông thường hoặc nghĩa theo từ điển. Các Chính phủ được kỳ vọng giữ gìn những phân biệt này, trong phạm vi ngôn ngữ và pháp luật quốc gia cho phép, khi các danh mục được chuyển hóa vào pháp luật quốc gia.
(Xem thêm Chú thích 2 của 'Định nghĩa thuật ngữ dùng trong các danh mục').
Lưu ý: Các dẫn chiếu trong phần này tham chiếu đến Danh mục hàng hóa và công nghệ lưỡng dụng và Danh mục hàng quân sự được Phiên họp toàn thể thông qua vào tháng 12 năm 2022.
Nguyên văn tiếng Anh
Intangible Transfers* of Software and Technology (WA-GWG (01) DE 7 Version 2.0)
Participating States recognise that it is important to have comprehensive controls on listed "software" and "technology", including controls on intangible transfers. National export control legislation should therefore permit controls on transfers of listed "software" and "technology" irrespective of the way in which the transfer takes place.** Participating States also recognise that it is important to continue the mutual exchange within the Wassenaar Arrangement on the experiences gained concerning the implementation and enforcement of these national provisions on the control of intangible transfers. New developments should thus be taken into account in order to meet all risks connected with this issue.
* "Transfers" in this context is understood in the sense of the Initial Elements. The term covers exports from one country to another.
** "irrespective of the way in which the transfer takes place" means, at a minimum:
- tangible transfers
- intangible transfers via transmission of listed software and technology by electronic media, fax or telephone.
Statement of Understanding
Wassenaar Arrangement Participating States agree that lists headed by including, includes, such as or e.g. are illustrative and only intended to provide examples.
MUNITIONS LIST
ML 8
Statement of Understanding
It is understood that specially formulated pharmaceutical products containing ML8. materials are not controlled.
ML 10 (NF (95) WG2/2)
Absence of items from the Munitions List and absence of configuration for military use would mean that an aircraft would not be considered military.
DUAL-USE LIST OF GOODS AND TECHNOLOGIES
General Technology Note (NF (95) CA WP 1)
Governments agree that the transfer of "technology" according to the General Technology Note, for "production" or "development" of items on this list shall be treated with vigilance in accordance with national policies and the aims of this regime.
General Technology Note (WG2 GTN TWG/WP1 Revised 2)
It is understood that Member Governments are expected to exercise controls on intangible "technology" as far as the scope of their legislation will allow.
General Software Note (NF (95) CA WP 1)
Governments agree that the transfer of "software", for "production" or "development" of items on this list shall be treated with vigilance in accordance with national policies and the aims of this regime.
Statement of Understanding – Source Code
Taking into account national practices and legislation, Participating States agree that "source code" items are controlled either by "software" or by "software" and "technology" controls, except when such "source code" items are explicitly decontrolled.
Statement of Understanding - medical equipment (NF (96) DG PL/WP1)
Participating countries agree that equipment specially designed for medical end-use that incorporates an item controlled in the Dual-Use List is not controlled.
Statement of Understanding – Used goods
The specifications in the Dual-Use List apply equally to new or used goods. In the case of used goods, an evaluation by the national authority may be carried out in order to assess whether the goods are capable of meeting the relevant specifications.
Category 4
4.E.1.
Statement of Understanding
Participating States understand that Note 2 to 4.E.1. is included to confirm that Note 1 does not limit national authorities' rights, given the end-use nature of Note 1.
Category 5 – Part 2
Note 3 – Cryptography Note
Statement of Understanding
Wassenaar Arrangement Participating States agree that the Note to the Cryptography Note, approved by the December 2012 Plenary, does not change the scope of the Cryptography Note and is not intended to change national practices.
5.A.2.a.
Statement of Understanding
Participating States recognise that an item may have multiple primary functions. If any of those primary functions are "information security", digital communication, networking, computing, information storage or processing, the item should be considered against 5.A.2.a., even if it also has other primary functions.
Category 9
9.E.2.
Statement of Understanding
"Development" or "production" "technology" controlled by 9.E. for gas turbine engines remains controlled when used as "use" "technology" for repair, rebuild and overhaul. Excluded from control are: technical data, drawings or documentation for maintenance activities directly associated with calibration, removal or replacement of damaged or unserviceable line replaceable units, including replacement of whole engines or engine modules.
9.E.3.a.2.e.
Validity Note The control text contained in 9.E.3.a.2.e. is valid until 31 December 2027 and its renewal will require unanimous consent.
DEFINITION OF TERMS USED IN THESE LISTS
Statement of Understanding
Participating States note that, in these Lists, words and terms appearing under 'Definitions of Terms used in these Lists', if used in their undefined forms, take their common or dictionary meanings. Governments are expected to preserve these distinctions, as far as national languages and legislation allow, when the Lists are translated into national legislation.
(See also Note 2 to 'Definitions of Terms used in these Lists').
N.B. The references in this section refer to the List of Dual-Use Goods and Technologies and the Munitions List approved by the Plenary in December 2022.
Participating States recognise that it is important to have comprehensive controls on listed "software" and "technology", including controls on intangible transfers. National export control legislation should therefore permit controls on transfers of listed "software" and "technology" irrespective of the way in which the transfer takes place.** Participating States also recognise that it is important to continue the mutual exchange within the Wassenaar Arrangement on the experiences gained concerning the implementation and enforcement of these national provisions on the control of intangible transfers. New developments should thus be taken into account in order to meet all risks connected with this issue.
* "Transfers" in this context is understood in the sense of the Initial Elements. The term covers exports from one country to another.
** "irrespective of the way in which the transfer takes place" means, at a minimum:
- tangible transfers
- intangible transfers via transmission of listed software and technology by electronic media, fax or telephone.
Statement of Understanding
Wassenaar Arrangement Participating States agree that lists headed by including, includes, such as or e.g. are illustrative and only intended to provide examples.
MUNITIONS LIST
ML 8
Statement of Understanding
It is understood that specially formulated pharmaceutical products containing ML8. materials are not controlled.
ML 10 (NF (95) WG2/2)
Absence of items from the Munitions List and absence of configuration for military use would mean that an aircraft would not be considered military.
DUAL-USE LIST OF GOODS AND TECHNOLOGIES
General Technology Note (NF (95) CA WP 1)
Governments agree that the transfer of "technology" according to the General Technology Note, for "production" or "development" of items on this list shall be treated with vigilance in accordance with national policies and the aims of this regime.
General Technology Note (WG2 GTN TWG/WP1 Revised 2)
It is understood that Member Governments are expected to exercise controls on intangible "technology" as far as the scope of their legislation will allow.
General Software Note (NF (95) CA WP 1)
Governments agree that the transfer of "software", for "production" or "development" of items on this list shall be treated with vigilance in accordance with national policies and the aims of this regime.
Statement of Understanding – Source Code
Taking into account national practices and legislation, Participating States agree that "source code" items are controlled either by "software" or by "software" and "technology" controls, except when such "source code" items are explicitly decontrolled.
Statement of Understanding - medical equipment (NF (96) DG PL/WP1)
Participating countries agree that equipment specially designed for medical end-use that incorporates an item controlled in the Dual-Use List is not controlled.
Statement of Understanding – Used goods
The specifications in the Dual-Use List apply equally to new or used goods. In the case of used goods, an evaluation by the national authority may be carried out in order to assess whether the goods are capable of meeting the relevant specifications.
Category 4
4.E.1.
Statement of Understanding
Participating States understand that Note 2 to 4.E.1. is included to confirm that Note 1 does not limit national authorities' rights, given the end-use nature of Note 1.
Category 5 – Part 2
Note 3 – Cryptography Note
Statement of Understanding
Wassenaar Arrangement Participating States agree that the Note to the Cryptography Note, approved by the December 2012 Plenary, does not change the scope of the Cryptography Note and is not intended to change national practices.
5.A.2.a.
Statement of Understanding
Participating States recognise that an item may have multiple primary functions. If any of those primary functions are "information security", digital communication, networking, computing, information storage or processing, the item should be considered against 5.A.2.a., even if it also has other primary functions.
Category 9
9.E.2.
Statement of Understanding
"Development" or "production" "technology" controlled by 9.E. for gas turbine engines remains controlled when used as "use" "technology" for repair, rebuild and overhaul. Excluded from control are: technical data, drawings or documentation for maintenance activities directly associated with calibration, removal or replacement of damaged or unserviceable line replaceable units, including replacement of whole engines or engine modules.
9.E.3.a.2.e.
Validity Note The control text contained in 9.E.3.a.2.e. is valid until 31 December 2027 and its renewal will require unanimous consent.
DEFINITION OF TERMS USED IN THESE LISTS
Statement of Understanding
Participating States note that, in these Lists, words and terms appearing under 'Definitions of Terms used in these Lists', if used in their undefined forms, take their common or dictionary meanings. Governments are expected to preserve these distinctions, as far as national languages and legislation allow, when the Lists are translated into national legislation.
(See also Note 2 to 'Definitions of Terms used in these Lists').
N.B. The references in this section refer to the List of Dual-Use Goods and Technologies and the Munitions List approved by the Plenary in December 2022.